原创：商密卫士

    美国参议院2022年12月20日通过了《2022年保护美国知识产权法案》（Protecting American Intellectual Property Act of 2022, 以下简称：“PAIP法案”），该法案于2023年1月5日经美国总统拜登签署正式生效。该法案授予了总统对其认定为窃取美国在知识产权领域商业秘密的外国实体和个人施加经济制裁的权力，旨在通过经济制裁及出口管制措施打击对商业秘密的窃取行为。而中国作为美国在知识产权领域的重要竞争对手，涉及中国企业的商业秘密纠纷及其他类型的知识产权纠纷在美国一直是比较多的。现对该法案的基本情况进行简单介绍，希望能够引起国内企业关注。

    PAIP法案要点

    《2022年保护美国知识产权法案》主要包括以下要点：

一、制裁机制

       PAIP法案要求总统应向国会就外国主体涉嫌窃取美国商业秘密的情况提交报告。美国总统应在PAIP法案颁布后的180日内以非机密形式（可以包括机密附件）向国会提交一份报告，并应在此后以不低于每年一次的频率更新该报告。

       报告的内容应包括：涉嫌参与“重大窃取美国商业机密”的外国主体；相关外国主体从事或受益于窃取美国商业秘密行为的性质、目的和结果；以及相关外国主体的首席执行官和董事是否存在从事或受益于窃取美国商业秘密的情形。

       PAIP法案还要求总统应当：（1）对报告中的自然人财产和签证施加限制措施；（2）对报告中的实体财产或出口施加限制措施，包括拒绝特定金融援助。

       值得注意的是PAIP法案中，“商业秘密”的定义引用了美国刑法典中更为宽泛的表述，故该法下对相关商业秘密的保护并不以完成知识产权登记为前提条件。

二、制裁对象

       PAIP法案第2节a项规定，可能受到制裁的主体包括：

    ·  在明知情况下参与可能对美国国家安全，外交利益，经济健康发展或金融稳定造成重大威胁的重大知识产权窃取行为，或在明知情况下从该等窃取行为中获益；

    ·  为该等窃取行为提供重大资金、技术或物项支持，或为支持该等窃取行为或从该等窃取行为中获取重大利益，向该等窃取行为提供物项和服务；

    ·  由前述外国主体拥有或控制的实体，或直接或间接为其行事或意图为其行事的实体；或

    ·  是前两项所述任何外国实体的首席执行官或董事会成员。

三、制裁措施

       PAIP法案列举了12项针对相关主体的制裁措施。对于外国实体，总统须对其采取下列12项中至少5种制裁措施：

1）根据国际紧急经济权利法案（International Emergency Economic Powers Act，以下简称“IEEPA”），冻结其位于美国的资产及禁止与之相关的交易；

2）列入出口管理条例 Export Administration Regulations EAR下的实体清单；

3）禁止美国进出口银行为该实体出口任何货物或服务而提供担保，保险，信贷延期等；

4）禁止任何美国金融机构在一年内向该实体提供超过1000万美元的贷款，除非被用于减轻人类痛苦等活动；

5）要求美国派驻在国际金融机构的代表反对该机构为该实体提供任何有利于该实体的贷款项目；

6）针对金融机构的相关实体：禁止该实体担任美国政府债务工具的初级市场交易商，或禁止该实体充当美国政府的代理机构或资金储备机构；

7）禁止美国政府从该实体采购商品服务；

8）禁止该实体开展涉及美国法域管辖的外汇交易；

9）禁止该实体涉及美国法域管辖的银行交易；

10）禁止美国人投资或购买相关实体的大额股权或债权；

11）禁止相关实体中有控股权的公司高管，负责人，股东入境美国；

12）总统可以对实体的高管人员施加上述制裁。

       PAIP法案还列举了2项针对个人的制裁措施。对于相关自然人，总统必须对其采取以下制裁措施：

1）根据IEEPA冻结相关自然人在美国的资产及禁止与之相关的交易；

2）签证禁令，即禁止授予其签证或撤销已有签证。

       以上制裁措施规定可以看出，美国总统可以根据知识产权窃取的范围和严重性，灵活选择适用更具目的性的或更严苛的制裁手段，这也意味着被制裁企业可能从更多的方面受到制裁影响。

四、豁免条款

       另外PAIP法案设置了制裁豁免条款。在美国总统认为符合国家利益的情况下，其可以在宣布豁免的15日内通过向国会委员会提交一份包含豁免对象和豁免理由的文件的方式，对涉嫌窃取商业秘密的外国实体和个人予以豁免。

       可以豁免的情形包括：

Ø  根据《1947国家安全法案》（National Security Act of 1947）所开展的活动以及美国政府经授权的情报活动；

Ø  美国授权执法行为；

Ø  为遵守美国在国际条约项下的义务许可外国人入境的情形；

Ø  对进口除技术数据以外的货物。

建议

       从上述PAIP法案要点可以看出，PAIP法案对潜在制裁对象的范围定义十分广泛且模糊，同时PAIP法案未明确界定认定标准，在具体的认定上，美国总统或其授权机构将有较大的自由裁量权，对制裁对象可采取的制裁措施也是众多且严苛的。PAIP法案的生效使得美国政府对于知识产权领域的执法和监管的权力得到巨大提升。但对中国企业而言，无疑将增加许多潜在的风险，即使不在美国注册的公司或没有美国本土业务的中国公司，也可能因美国经济制裁的域外效力受到PAIP法案项下的经济制裁。为避免遭到相关制裁，建议国内企业可采取以下措施防范：

·  充分了解PAIP法案全文,评估不同内容与措施对自身的影响,并采取针对性的应对策略。

·  高度关注PAIP法案新动态，建设完善和实时更新知识产权合规风险库，对海外经营活动可能涉及的知识产权合规风险提前识别并构建应对机制。

·  增强商业秘密保护意识，加深对美国商业秘密保护法律的理解，并基于该等法律规定加紧建立商业秘密合规体系。

·  从海外人才招聘、对外技术合作（特别是与美国公司的合作）、内部技术管理、对外宣传等方面建立预警和防控机制，及时识别可能涉及商业秘密窃取的行为和风险，并采取措施予以纠正和预防。

    附：

    《2022年保护美国知识产权法案》中英文对照   

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